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北交所在把好企业上市入口关方面持续从严。自开市以来，北交所累计采取自律监管措施68项，涉及61家（拟）上市公司和8家中介机构。违规事由主要集中在“信息披露违规”，共有24家。而违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、董监高等“关键少数”人员。

据最新一期北交所官网发布2022年11月的“关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取监管措施”的情况公示显示，11月共有8家公司被北交所采取监管措施，其中7家为已上市公司，1家正处于发行状态，尚未正式上市。上述8家公司中，同心传动、华密新材和龙竹科技等5家公司被北交所“口头警示”，其余3家被要求提交书面承诺。

根据北交所相关规定，证券发行人、收购人、重大资产重组交易对方、破产管理人、中介机构等相关主体出现违规行为的，北交所或业务部门可以实施自律监管措施。监管措施包括口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺、出具警示函、限期改正等15个种类。

据《经济参考报》记者初步统计，自北交所开市以来，累计共采取自律监管措施68项，涉及61家（拟）上市公司和8家券商、会计师事务所等中介机构。措施类型包括“口头警示”“约见谈话”“要求提交书面承诺”“出具警示函”等。其中，“口头警示”累计54项，占比接近80%；8家公司被要求提交书面承诺；4家公司被出具警示函；同力股份1家公司被约见谈话。而违规事由中，信披违规的公司最多，共有24家，占比35%，减持预披露违规的公司有9家，占比13.2%，股份回购违规的公司有8家，占比11.8%。此外，还涉及公司治理违规、违规使用募集资金、关联交易违规、重大会计差错、权益变动违规、敏感期交易违规、违规收购、短线交易违规等问题。

记者梳理发现，68项被采取监管措施的案例中，（拟）上市公司违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、董监高等“关键少数”人员。北交所开市至今，已对50家（拟）上市公司的实际控股人、董监高等“关键少数”人员违规情况进行处罚或公示，占比达74%。其中，所涉违规事由以信息披露违规为主，15家公司的“关键少数”人员“中招”。此外，还涉及“关联交易违规”“公司治理违规”“股份回购违规”等问题。

北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自设立以来，注重提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司监管，紧抓“关键少数”，对违规行为“零容忍”，促进上市公司高质量发展。早在去年11月北交所开市前夕，北交所就制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》，对相关主体的一些违规行为，通过自律监管措施进行约束。今年以来，北交所一直强化对上市公司违规行为的监管，特别是针对“关键少数”违规行为，北交所打出了一系列事前规范的“组合拳”，包括开展系列合规培训、组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，及时传递监管要求、提示违规风险等。

关键词： 上市公司 违规行为 股份回购